瑞银投行因保荐缺失遭香港证监会重罚:吊销执照一年,罚款3.75亿港元

admin 2019-05-11 14:21 来源: 网络整理打印

文 | 满乐

三家股票上市的公司未能实行提案人安全,瑞银香港投行保举事情被罚停止年纪。

3月14日,香港证监会制伏于瑞银分类。 AG)和瑞银安全香港公司(统称为,并失去港币1亿元。。理智是UBS在承担三宗上市用功的内侧的一名联席保举人时心不在焉实行其应尽的倾向。

同时,香港证监会还暂定的吊瑞银安全香港公司就机构融资供反对的话的号码牌,年纪,同时,公司不得支持上市的无论什么安全。。瑞银亚洲提供资金的岸部总经理岑田。

据相识的人,瑞银分类旗下三家股票上市的公司为柴纳丛林桩股份有限公司(柴纳)、星河化学工程分类股份有限公司(星河)和另一家公司。。

内侧的,柴纳丛林远在2009年12月就宣布于港交所上市,上市两年后,该公司过来常常仿冒。。独创的2011年1月行政董事长李春寒就在收盘后神智清楚的所持近4%股权,一万亿现钞。就是同一个月,该公司停止了事情。,并公报称毕马威被发现的人公司2010年度理由不合规。李春汉因挪用公款被羁留。,数一万亿资产也被解冻了。。2015年柴纳丛林终极宣布煞尾。

柴纳丛林欺诈案,香港证监会提示,柴纳林业上市追逐说得中肯几个成绩,瑞银心不在焉柴纳丛林事情的多个感情类别。,作出有理的公务考察审察,包罗:心不在焉对柴纳丛林资产的在举行制止。、柴纳丛林群林权核对、心不在焉对互插金科玉律的当评论员。。同时,香港证监会提示,瑞银缺少对柴纳丛林资源加防护装置的公务考察,柴纳木材客户的公务考察缺乏。

作为柴纳丛林上市的协同支持商经过,渣打岸也因同一的理智被香港证监会授予惩办失去5970万港元。

瑞银发言人说:瑞银已获知香港安全及逼近的的考察结果。。这些成绩与本人的IPO香港支持号码牌涉及。。本人将持续为香港的客户供服现役的。。”话“该事情对瑞银柴纳内地的事情心不在焉情绪反应”。

不过对瑞银在A股投行保举不形成情绪反应,但是,停止用功SPONs依然是任一大量地的惩办。。年纪内,瑞银在香港的提供资金的岸仅仅经过欠额推进收益。。瑞银对香港提供资金的岸保举人薪酬的情绪反应,假设会退职还有待评论。。

瑞银受到如许末端的惩办。,鉴于THR的上市,该公司也未能实行支持商的安全。。

参加Tianhe上市用功,香港证监会直言的表现有紫胶。瑞银是星河上市用功的协同支持商经过。,让星河沾手公务考察。在走访中心不在焉处置预警征象。,含糊面试成绩。

星河上市审察追逐说得中肯趣剧摩根士坦利亚洲股份有限公司及美林远东股份有限公司也因天合沾手上市追逐说得中肯公务审察访谈等成绩,香港证监会区别为100港元。、1亿港元失去。

香港证监会称,支持商对上市追逐有相当大的控制权。。若保举人举行的公务审察任务未能契合基准而造成不同意上市的公司依然推进上市位置及终极破产,或会令大众出资者忍受重大损失,并打击他们对香港货币市场的确信。。乃,对发起人的不在场不得已授予制止奖励。。

寻求来源:香港证监会

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