瑞银投行因保荐缺失遭香港证监会重罚:吊销执照一年,罚款3.75亿港元

admin 2019-05-11 14:21 来源: 网络整理打印

文 | 满乐

三家股票上市的公司未能执行提案人作用,瑞银香港投行保举事情被罚悬年纪。

3月14日,香港证监会臣服于瑞银组。 AG)和瑞银保安的香港公司(统称为,并没收物港币1亿元。。理由是UBS在使从事三宗上市敷用的在位的一名联席保举人时不注意执行其应尽的妨碍。

同时,香港证监会还瞬间地吊瑞银保安的香港公司就机构融资布置视域的号码牌,年纪,与此同时,公司不得担保者上市的任何一个保安的。。瑞银亚洲提供资金的岸部总经理岑田。

据理解,瑞银组旗下三家股票上市的公司为奇纳丛林用桩区分股份有限公司(奇纳)、星河化学工程组股份有限公司(星河)和另一家公司。。

在位的,奇纳丛林远在2009年12月就宣布于港交所上市,上市两年后,该公司过来常常仿冒。。原文2011年1月行政总统李春寒就在收盘后系数所持近4%股权,无数的现钞。就是同一个月,该公司悬了事情。,并公报称毕马威被发现的事物公司2010年度账不合规。李春汉因挪用公款被羁留。,数无数的资产也被上冻了。。2015年奇纳丛林终极宣布上紧发条。

奇纳丛林欺诈案,香港证监会提示,奇纳林业上市诉讼程序说得中肯几个成绩,UBS不注意就奇纳丛林事情的多个后室范围,作出有理的失职考察审察,包含:不注意对奇纳丛林资产的在举行证明。、奇纳丛林群林权支票、不注意对相互关系金科玉律的逗留。。同时,香港证监会提示,瑞银缺少对奇纳丛林资源狱吏的失职考察,奇纳木材客户的失职考察缺乏。

作为奇纳丛林上市的协同担保者商经过,渣打岸也因异样的理由被香港证监会处以刑罚没收物5970万港元。

瑞银发言人说:瑞银已获知香港保安的及接近的考察结果。。这些成绩与人们的IPO香港担保者号码牌关于。。人们将持续为香港的客户布置发球者。。”话“该事情对瑞银奇纳内地的事情不注意碰撞”。

尽管不愿意对瑞银在A股投行保举不形成碰撞,只是,悬敷用SPONs依然是一激烈的的惩办。。年纪内,瑞银在香港的提供资金的岸不得不经过欠额购置物收益。。瑞银对香港提供资金的岸保举人薪酬的碰撞,其中的哪一个会退职还有待注意。。

瑞银受到类似地斯坦恩的惩办。,鉴于THR的上市,该公司也未能执行担保者商的作用。。

分担者Tianhe上市敷用,香港证监会不隐瞒的表现有紫胶。瑞银是星河上市敷用的协同担保者商经过。,让星河沾手失职考察。在叩问中不注意处置预警用动作示意。,含糊面试成绩。

星河上市审察诉讼程序说得中肯填充摩根士坦利亚洲股份有限公司及美林远东股份有限公司也因天合沾手上市诉讼程序说得中肯失职审察访谈等成绩,香港证监会分离为100港元。、1亿港元没收物。

香港证监会称,担保者商对上市诉讼程序有相当大的控制权。。若保举人举行的失职审察任务未能契合基准而实现志趣不相投的上市的公司依然购置物上市位置及终极破产,或会令大众金融家招致重大损失,并打击他们对香港伦巴底街的肯定。。于是,对发起人的不到不得不授予吓住处罚。。

原料来源:香港证监会

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